未能有效规范个别人员执业行为，华安证券研究所负责人遭警示

华安证券 视觉中国 资料图

因未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，华安证券股份有限公司（下称“华安证券”，600909）研究所负责人被采取出具警示函的行政监管措施。

3月3日，安徽证监局披露《关于对尹沿技采取出具警示函措施的决定》称，经查，华安证券未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。

安徽证监局指出，尹沿技作为华安证券研究所负责人，对此负有直接管理责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对尹沿技采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得一提的是，开年以来的2个多月内，华安证券已多次被安徽证监局点名。

具体而言，1月17日，安徽证监局发布《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称，经查，华安证券存在两方面问题： 一是私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时。二是员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位。

根据《证券投资基金托管业务管理办法》第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“华安证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。”安徽证监局强调。

而在1月3日，安徽证监局发布公告称，经查，华安证券合肥高新区证券营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。

“上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项规定。李杰作为时任营业部负责人，对上述问题负有管理责任，违反了《合规管理办法》第十条第一款规定。”安徽证监局指出。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，安徽证监局决定对华安证券合肥高新区证券营业部、李杰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“华安证券合肥高新区证券营业部应采取切实有效的整改措施，加强员工执业行为管理，完善内控机制，切实做到合规经营。”安徽证监局强调。

官网资料显示，华安证券前身是1991年成立的安徽省证券公司，安徽省第一家专营证券机构。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上，增资扩股成立华安证券有限责任公司，是安徽省最早设立的综合类证券公司。此后，经历综合治理和多次增资扩股，于2012年整体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月6日在上海证券交易所挂牌上市。

分支机构方面，华安证券共设证券分支机构151家，期货分支机构13家，是华富基金（公募基金）的第一大股东，并全资拥有华安资管（资产管理）、华安嘉业（私募基金）、华富瑞兴（另类投资）、华安期货、华安新兴（投资咨询）和华安证券（香港）。

业绩方面，截至2024年12月末，华安证券总资产1033亿元，同比增幅29.87%；归母净资产225亿元，同比增幅7.02%。2024年全年累计实现营业收入45.62亿元、归母净利润14.84亿元，分别同比增长24.93%、16.48%。

截至3月4日收盘，华安证券收报5.66元/股，涨0.53%。

澎湃新闻高级记者 田忠方