10多家基金公司去年被采取监管措施

每经记者：黄小聪 每经编辑：彭水萍

随着基金2024年年报持续披露，《每日经济新闻》记者注意到，截至目前，至少有12家基金公司和1家托管人在2024年被采取监管措施。

从原因来看，主要分为几类，一是投资管理问题，比如弘毅远方基金，公司被要求责令改正，原因是债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资者结构与基金资产流动性的匹配管理；二是业务违规，比如明亚基金，存在私募资管产品运作不合规的情况，被采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。另外，还有内控问题、高管个人违规等，比如信达澳亚基金，公司的原副总经理在2024年11月被四川证监局采取责令改正、罚款的措施，原因是个人违规行为。

多家基金公司被责令改正

具体从各家基金公司来看，弘毅远方基金在2024年6月，被上海证监局要求责令改正，原因是公司债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资者结构与基金资产流动性的匹配管理。同时，公司副总经理被出具警示函，原因是作为公司高级管理人员，对公司存在的相关问题负有责任。

2024年7月1日，交银施罗德基金被上海证监局要求责令改正，原因是个别制度未严格执行，个别业务内控管理不完善。

农银汇理基金在2024年2月，被上海证监局要求责令改正，公司高级管理人员被采取警示函的监管措施，原因是内部控制不健全，违反《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定。

2024年2月，中海基金及公司高级管理人员被上海证监局采取警示函的措施，原因是在业务开展过程中存在违反《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》等相关法规的情形，以及公司在人员管理方面存在不足。

天治基金在2024年11月，被采取出具警示函的行政监管措施，主要原因有两方面，一是在人员任职管理方面存在不足；二是对相关人员的投资行为管理不到位。

多家公募被出具警示函

2024年3月，信达澳亚基金被深圳证监局采取警示函的措施，原因是个别规定未严格执行，还有公司的原副总经理在2024年11月被四川证监局采取责令改正、罚款的措施，原因是个人违规行为。

2024年12月，东兴基金被北京证监局采取责令改正的行政监管措施，要求在30天内提交书面整改方案，并在90天内完成整改。原因是公司存在违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》有关规定的情况。

2024年1月，建信基金被北京证监局出具警示函，主要原因是信息披露不及时。

除了基金公司，记者注意到，也有托管人被采取监管措施。新沃基金发布公告称，2024年1月，托管人被采取出具警示函行政监管措施，原因是托管人在开展私募基金产品相关业务过程中托管履职尽责存在瑕疵。

2024年4月，明亚基金被采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施，原因在于单一资管计划产品由委托人推荐投资顾问，根据投资顾问的建议进行投资，存在“由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议”的情形。另外，集合资产管理计划B成立于2021年12月，委托人为两只私募证券投资基金。经核查，两只私募基金穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系，基金公司未对两只私募基金的真实资金来源情况予以关注；未按时向监管部门报备高管变更。

2024年5月，安信基金公司及高级管理人员被采取责令改正、警示函的监管措施，原因是违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定。

2024年12月，融通基金被采取出具警示函的行政监管措施，原因是通信工具管控要求等方面管理不到位。2024年4月，公司及相关责任人员被采取责令改正及警示函的监管措施，原因是个别规定未严格执行，个别业务内控管理不完善。

每日经济新闻