3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称东旭光电，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称东旭集团，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称东旭蓝天）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知。经查： 一是20

每经记者：黄小聪 每经编辑：彭水萍随着基金2024年年报持续披露，《每日经济新闻》记者注意到，截至目前，至少有12家基金公司和1家托管人在2024年被采取监管措施。从原因来看，主要分为几类，一是投资管理问题，比如弘毅远方基金，公司被要求责令改正，原因是债券投资决策不审慎，且未能做好基金投资者结构与基

川观新闻记者 彭瑀珩5月21日，记者从四川证监局获悉，该局近日对华神科技（成都华神科技集团股份有限公司）多项违规行为作出行政监管措施决定。经调查，华神科技存在会计核算不规范、非经营性资金占用以及内控制度不完善且执行不到位等问题。在会计核算方面，存在三起违规行为。2021年，其子公司海南融盛弘科技有限

华安证券 视觉中国 资料图因未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，华安证券股份有限公司（下称“华安证券”，600909）研究所负责人被采取出具警示函的行政监管措施。3月3日，安徽证监局披露《关于对尹沿技采取出具警示函措施的决定》称，经查，华安证券未能有效规范研究所个别工作人员执业行为，上述行为违反